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上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称“索辰科技”、“发行人”、“公司”、“本公司”）股票将于2023年4月18日在上海证券买卖所科创板上市。
本公司提示出资者应充沛了解股票商场危险及本公司发表的危险要素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决议方案、理性出资。
本公司及整体董事、监事、高档处理人员确保上市公告书所发表信息的实在、精确、完好，许诺上市公告书不存在虚伪记载、误导性陈说或严峻遗失，并依法承当法律责任。
上海证券买卖所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的定见，均不标明对本公司的任何确保。
本公司提示宽广出资者仔细阅览刊载于上海证券买卖所网站（）的本公司招股阐明书“危险要素”章节的内容，留意危险，审慎决议方案，理性出资。
本公司提示宽广出资者留意，凡本上市公告书未触及的有关内容，请出资者查阅本公司招股阐明书全文。
如无特别阐明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司初次揭露发行股票招股阐明书中的相同。
2023年4月13日，公司第一届董事会第十六次会议审议经过了《关于赞同报出公司2022年年度财务报表审计陈述的方案》。中汇会计师事务所（特别一般合伙）对公司2022年12月31日的兼并及母公司财物负债表，2022年度的兼并及母公司赢利表、兼并及母公司现金流量表和兼并及母公司股东权益变动表及相关财务报表附注进行了审计。中汇会计师事务所（特别一般合伙）出具了规范无保留定见的《审计陈述》（中汇会审[2023]3103号）（完好审计陈述请拜见本上市公告书附件，上市后不再独自发表2022年度财务报表）。
本公司提示宽广出资者留意初次揭露发行股票（以下简称“新股”）上市初期的出资危险，提示出资者充沛了解买卖危险、理性参加新股买卖，详细如下：
依据《上海证券买卖所科创板股票买卖特别规矩》，科创板股票竞价买卖的涨跌幅份额为20%，初次揭露发行上市的股票上市后的前5个买卖日不设价格涨跌幅约束。科创板股票存在股价动摇起伏较上海证券买卖所主板、深圳证券买卖所主板愈加重烈的危险。
上市初期，因原始股股东的股份确认时为36个月或12个月，保荐人相关子公司跟投股份确认时为自公司上市之日起24个月，富诚海富通索辰科技职工参加科创板战略配售调集财物处理方案确认时为12个月，网下限售股确认时为6个月。本公司发行后总股本为4,133.3400万股，其间本次新股上市初期的无限售流通股数量为907.6894万股，占本次发行后总股本的份额为21.96%。公司上市初期流通股数量较少，存在流动性缺少的危险。
公司所属职业为软件和信息技能服务业（分类代码“I65”），到2023年3月31日（T-3日），中证指数有限公司发布的软件和信息技能服务业（职业代码为“I65”）最近一个月平均静态市盈率为57.56倍。公司本次发行价格为245.56元/股，此发行价格对应的市盈率为：
1、151.17倍（每股收益依照2021年度经会计师事务所依据我国会计准则审计的扣除非经常性损益前归归于母公司股东净赢利除以本次发行前总股本核算）；
2、276.69倍（每股收益依照2021年度经会计师事务所依据我国会计准则审计的扣除非经常性损益后归归于母公司股东净赢利除以本次发行前总股本核算）；
3、201.56倍（每股收益依照2021年度经会计师事务所依据我国会计准则审计的扣除非经常性损益前归归于母公司股东净赢利除以本次发行后总股本核算）；
4、368.92倍（每股收益依照2021年度经会计师事务所依据我国会计准则审计的扣除非经常性损益后归归于母公司股东净赢利除以本次发行后总股本核算）。
公司本次发行后摊薄的市盈率高于中证指数有限公司发布的职业最近一个月平均静态市盈率，低于招股阐明书中所选可比公司扣非后算术平均静态市盈率（到2023年3月31日，T-3日），存在未来公司股价跌落给出资者带来丢掉的危险。
科创板股票上市首日即可作为融资融券标的，有或许会产生必定的价格动摇危险、商场危险、确保金追加危险和流动性危险。价格动摇危险是指，融资融券会加重标的股票的价格动摇；商场危险是指，出资者在将股票作为担保品进行融资时，不只需求承当原有的股票价格改变带来的危险，还得承当新出资股票价格改变带来的危险，并付出相应的利息；确保金追加危险是指，出资者在买卖过程中需求全程监控担保比率水平，以确保其不低于融资融券要求的坚持确保金份额；流动性危险是指，标的股票产生剧烈价格动摇时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券或许会受阻，产生较大的流动性危险。
公司首要客户为军工单位及科研院所等，此类客户出于其项目本钱预决算处理意图，大部分会在下半年加快推动其项意图进展，并一般于第四季度会集检验结算，使得公司下半年收入规划整体上优于上半年，具有必定时节性。2019年、2020年及2021年，公司第四季度主运营务收入占全年份额别离为78.27%、65.17%和69.26%，公司主运营务收入及成绩具有显着的时节性。
公司在产品取得客户检验时承认收入，假如未来公司与客户的合作联系产生晦气改变，或许因为客户决议方案或公司履行进展等原因导致公司第四季度的项目交给和检验呈现推迟，将对公司全年成绩产生严峻影响，或许导致公司收入在年度间产生动摇，部分年度收入或许呈现同比下降的危险。一起，因为运营收入存在显着的时节性特征，导致发行人存在不一起节赢利动摇较大、乃至呈现亏本的危险。
（二）发行人整体规划较小，在产品、技能、客户堆集等方面比较境外竞赛对手存在显着距离
现阶段，国内CAE商场首要被境外厂商安西斯、达索、西门子、MSC等公司把握，上述企业在CAE软件范畴深耕多年，堆集了雄厚的研制团队和技能实力，并在全球具有广泛的客户，公司现阶段与上述企业在产品、技能、客户堆集等方面比较国外竞赛对手存在显着距离。
境外竞赛企业建立早、运营规划大、技能实力雄厚。公司建立于2006年，但境外企业早在上世纪七八十年代即开端CAE软件的研制和出售，公司起步较晚。2021年，公司出售收入不及2亿元，同职业中，竞赛对手安西斯出售收入19.07亿美元，达索48.60亿欧元，西门子622.65亿欧元，海克斯康43.41亿欧元。
境外竞赛企业产品运用范畴广、客户数量多。公司现在产品运用会集于军工范畴，境外竞赛企业除在军工范畴外，在商场需求更广泛的民用范畴有着全方位的事务布局，全球范围内服务的客户数量很多；比较之下，公司事务范畴会集，服务客户数量较少。
境外竞赛企业产品功能模块和算例丰厚。国外竞赛企业经过多年的开展，在CAE范畴具有完善的功能模块，并在海量客户的运用中，构成了丰厚的算例库、数据库，软件有着较好的成熟度。比较之下，公司产品在功能模块上与竞赛对手依然存在距离，尤其是在电磁、光学、测控等学科。一起，公司经过多年研制，虽然在流体、结构、声学等范畴的功能模块相对丰厚，与国外同行的距离较小，但公司的部分功能模块研制成功后，客户实践运用的场景相对少，没有构成丰厚的算例库，运用场景和算例有待提高。
境外竞赛企业在工业软件范畴有较强的多事务协同。安西斯、达索、西门子等企业在工业范畴深耕数十年，经过继续的开展和并购，在工业软件范畴构成了丰厚的产品线，除CAE事务以外，还存在其他多种类型的事务，如CAD、EDA、PLM、MES等，能够满意用户多方位的研制、制作需求，掩盖范畴广泛，工业协同效应显着。公司现在事务首要聚集CAE范畴，产品事务结构相对单一。
CAE软件归于研制规划类工业软件，在航天航空、武器船只、轿车、电子电气、医疗设备、建筑工程、高端配备、通讯等范畴均有广泛运用，除军工范畴外，在民用范畴的商场规划更宽广。但因为境外竞赛厂商安西斯、达索、西门子等工业软件厂商在产品、技能、客户堆集等方面处于领先地位，且国内用户对境外软件有多年的运用习气，导致公司开辟民营客户的难度相对较大。假如未来公司在民用范畴的客户拓宽无法完结严峻突破，会对公司出售规划扩展产生晦气影响。
公司首要客户为军工单位及科研院所，此类客户的付款批阅流程较为杂乱，付款需依据客户整体项目进展、资金组织节奏向公司结算，从而导致公司的应收账款结算周期整体较长，客户回款速度相对较慢。受公司收入第四季度占比较高、客户付款批阅流程较长等要素影响，公司陈述期各年底应收账款金额较大、占当期运营收入份额相对较高。陈述期各期末，公司应收账款账面价值别离为13,470.49万元、13,945.13万元、21,244.25万元和20,479.33万元，与当期运营收入比值别离为116.28%、86.16%、110.25%和1,289.78%。陈述期各期末应收账款账龄1年以上的份额别离为53.56%、44.30%、48.33%和48.14%，应收账款账龄较长。
假如未来下流客户出产运营呈现严峻改变或公司催回收款措施不力，或许导致公司呈现应收账款无法回收构成坏账丢掉的危险。假如应收账款规划继续扩展，也或许影响公司运营现金流，对成绩构成晦气影响。
陈述期内，公司前五大客户（按集团兼并口径核算）的出售金额算计别离为8,620.55万元、10,996.59万元、14,095.52万元和1,587.82万元，占运营收入份额别离为74.41%、67.94%、73.14%和100.00%，客户会集度较高。一起，公司前五大客户首要会集于军工范畴，军工单位及科研院所客户是公司收入的首要来历，民营客户较少。若公司军工范畴客户收购预算大幅下降或公司未能继续坚持与首要客户的合作联系，将给公司成绩带来显着晦气影响。此外，公司面对着新客户拓宽的事务开辟压力，假如职业开展低于预期、客户开辟晦气、公司未能及时推出具有竞赛力的产品及服务，则公司将面对收入或许无法按方案添加乃至下滑的危险。
本次发行征集资金拟用于研制中心建造项目、工业仿线台DEMX水下噪声测试仪建造项目、营销网络建造和弥补流动资金。本次征集资金出资项目施行后，公司固定财物规划将大幅添加，职工人数也会大幅添加，固定财物折旧费用、人员费用开销也相应添加。因为征集资金出资项目建造完结到彻底达产还需求必定时刻，无法在短期内快速完结效益，若呈现征集资金出资项目未能顺畅施行、新技能开发进展不达预期、研制遭受技能瓶颈乃至失利，将会对公司运营成绩构成必定影响。
公司为软件企业，过往出产运营过程中，不存在出产、加工、制作和安装环节，公司本次拟施行的“年产260台DEMX水下噪声测试仪建造项目”，需求收购水听器等元器件后进行安装和集成，触及出产环节，并方案收购出产设备5,660万元。假如公司该项目施行过程中，因公司出产处理经验缺少或缺少相关出产人员，导致出产的相关设备无法到达预订技能要求或得到客户认可，该募投项目将无法到达预期收益，也会因固定财物添加导致折旧添加，影响公司的盈余才能。
假使未来职业竞赛格局、商场需求、相关工业政策、商场开辟等方面呈现严峻晦气改变，或公司产品技能水平、出售掩盖、服务才能配套不到位，导致公司出售未达预期，公司或许面对新增产能无法彻底消化而导致的盈余才能下降的危险。
相对于一般软件，CAE软件技能门槛高、触及学科广、研制难度大、系统规划杂乱、研制周期长，现在我国工业软件整体水平显着落后于欧美等发达国家。公司建立起步时刻相对较晚，在产品系统、技能实力等方面相对世界竞赛对手仍存在较大距离，未来需求继续投入资金与人力进行产品研制和技能晋级以求构成赶超。若公司产品研制和技能晋级不符合职业开展趋势，无法满意商场需求，研制效果未达预期乃至研制失利，或许无法继续坚持较高的商场竞赛力，丢掉商场份额，对未来事务开展构成晦气影响。
陈述期各期，公司研制费用别离为5,870.94万元、6,246.79万元、6,107.58万元和3,948.82万元，研制费用率别离为50.68%、38.59%、31.70%和248.69%，研制投入较大，是影响赢利的首要要素之一。未来公司会继续加大研制投入，若公司研制失利或研制的产品不能满意商场需求，高额的研制投入不能促进成绩添加，将会对公司赢利总额产生晦气影响。
CAE软件归于研制规划类工业软件，是通用型的东西软件产品，广泛运用于航空航天、武器船只、轿车、电子电气、医疗设备、重型机械、地上交通、动力设备等很多高端制作场景，陈述期内，公司按客户所属职业范畴分类的主运营务收入详细状况如下：
注：公司部分民营客户从事工程仿真软件二次开发或工业运用系统集成事务，无法直接归归于特定的职业范畴，因而共同分类至“集成/二次开发”。
20世纪90年代以来，国外厂商凭仗多年来堆集的商场口碑和技能优势敏捷扩展了在国内民营范畴的商场。在轿车、电子电气、医疗设备等民用范畴，国外厂商的仿真软件不只功能模块完善，并且有着丰厚的算例，能够显着提高客户的研制功率，且客户在继续运用过程中，简单产生必定的粘性。一起，国外厂商经过代理商出售、为高校供给免费训练服务等商场营销方法建立起从教育端到客户端的出售网络，使得本乡CAE软件开展空间被严峻紧缩。因而，公司开辟民营客户需求出售、技能人员花费很多时刻及精力，推行难度相对较高。
近年来，从国内看，我国制作业转型不断加快，经过原始立异、正向规划提高企业的商场竞赛力成为大势所趋；从全球看，买卖冲突频现，在国防军工等要害范畴完结中心技能自主可控的需求更为火急。
比较于国外同行，公司建立时刻晚、人员和财物规划小，将有限的研制、出售资源会集于军工范畴，挑选优先从军工单位及科研院所切入商场，经过服务好军工范畴客户，不断完结技能提高和规划扩展，是公司建立以来的开展战略。一起，从CAE职业开展来看，达索、西门子等职业巨子的生长均离不开各国军工职业的支撑，公司聚集军工范畴，能够凭借军工职业对高精尖技能的需求和继续资金投入，完结对国外同行的技能追逐。
本上市公告书系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》等有关法律法规规矩，依照《上海证券买卖所证券发行与承销规矩适用指引第1号逐个证券上市公告书内容与格局》编制而成，旨在向出资者阐明本公司初次揭露发行股票上市的基本状况。
公司初次揭露发行股票并在科创板上市的注册请求于2023年3月2日经我国证券监督处理委员会（以下简称“我国证监会”、“证监会”）赞同注册（证监答应〔2023〕461号《关于赞同上海索辰信息科技股份有限公司初次揭露发行股票注册的批复》）。详细内容如下：
二、你公司本次发行股票应严厉依照报送上海证券买卖所的招股阐明书和发行承销方案施行。
四、自赞同注册之日起至本次股票发行完毕前，你公司如产生严峻事项，应及时陈述上海证券买卖所并按有关规矩处理。”
经上海证券买卖所自律监管决定书（〔2023〕78号）赞同，本公司发行的A股股票在上海证券买卖所科创板上市。公司A股股本为4,133.3400万股（每股面值1.00元），其间907.6894万股将于2023年4月18日起上市买卖。证券简称为“索辰科技”，证券代码为“688507”。
（十）发行前股东所持股份的流通约束及期限：陈灏、宁波辰识、宁波普辰、上海索汇、林峰限售期为自索辰科技在我国境内初次揭露发行A股股票并在证券买卖所上市之日起36个月内；国发基金、航空基金、海南锦玉合座在公司上市请求前12个月内新增股东所持有的新增股份自其取得索辰科技首发前股份之日起限售期36个月；其他股东限售期12个月。详细拜见本上市公告书之“第八节重要许诺事项”
（十一）发行前股东对所持股份自愿确认的许诺：拜见本上市公告书之“第八节重要许诺事项”
（十二）本次上市股份的其他限售组织：（1）海通立异证券出资有限公司所持的310,002股限售期24个月；（2）富诚海富通索辰科技职工参加科创板战略配售调集财物处理方案所持的335,763股限售期12个月；（3）网下发行部分，选用份额限售方法，网下出资者获配股票数量的10%（向上取整核算）限售期限为自发行人初次揭露发行并上市之日起6个月。即每个配售目标获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在上交所上市买卖之日起即可流通；10%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票在上交所上市买卖之日起开端核算。依据配售成果，网下无确认时部分终究发行股票数量为5,472,894股，网下有确认时部分终究发行股票数量为610,741股。
公司本次发行价格为245.56元/股，对应发行后市值为人民币101.50亿元。公司2020年、2021年归归于母公司股东的净赢利（扣非后孰低）别离为2,514.36万元、2,751.23万元，2021年运营收入为19,269.40万元，一起满意最近两年净赢利均为正且累计净赢利不低于人民币5,000万元，或许最近一年净赢利为正且运营收入不低于人民币1亿元。
发行人挑选的上市规范为《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》第二章2.1.2中规矩的第（一）条：估计市值不低于人民币10亿元，最近两年净赢利均为正且累计净赢利不低于人民币5,000万元，或许估计市值不低于人民币10亿元，最近一年净赢利为正且运营收入不低于人民币1亿元。
陈灏先生，男，1973年出世，我国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中欧世界工商学院EMBA，身份证号码5******。陈灏担任公司董事长、总经理，本次发行前，陈灏直接持有公司1,100.4483万股股份，占公司股份总数的35.50%；经过直接持股并担任宁波辰识、宁波普辰、上海索汇的履行事务合伙人别离操控公司股份总数的10.72%、9.38%、2.02%，算计操控公司股份总数的57.62%。
到本上市公告书签署之日，公司董事会由7名董事组成，其间独立董事3人；监事会由3名监事组成；高档处理人员4人；中心技能人员6人。公司董事、监事、高档处理人员及中心技能人员的名字、任职起止日期如下：
（二）董事、监事、高档处理人员、中心技能人员及其近亲属持有发行人股份状况
到本上市公告书签署之日，公司董事、监事、高档处理人员与中心技能人员及其近亲属持有发行人股份的状况如下：
公司董事、监事、高档处理人员、中心技能人员中的陈灏、王普勇、谢蓉、毛为喆、贾钧元、原力、杜莉、李季经过专项财物处理方案参加战略配售，详细状况详见“第三节发行人、实践操控人及股东持股状况”之“七、本次发行战略配售状况”。除上述状况外，公司董事、监事、高档处理人员不存在其他以任何方法直接或直接持有本公司股份的状况。
公司董事、监事、高档处理人员、中心技能人员持有发行人股份的限售组织详细请拜见本上市公告书之“第八节重要许诺事项”。
到本上市公告书签署日，发行人董事、监事、高档处理人员、中心技能人员不存在持有发行人债券的状况。
四、发行人在本次揭露发行申报前现已拟定或施行的股权鼓励方案及职工持股方案
索辰有限曾于2011年拟定《职工股权鼓励方案》，与10名职工签署《授权协议书》，拟经过附条件无偿赠与的方法，先分期向该等鼓励目标颁发索辰有限股东权益，满意条件后再悉数转为股权，以施行股权鼓励，股权鼓励的股权来历为实践操控人陈灏赠与。在鼓励方案的有用期限内（自签署文件之日起8年，至2019年），鼓励目标自动提出免除劳作联系，或公司提出停止劳作联系时，鼓励目标确权及未确权的鼓励权益悉数即时失效。
就2011年股权鼓励事宜，10名鼓励目标曾被颁发部分鼓励权益，后续因离任或自愿抛弃鼓励权益，其已被颁发及未被颁发的鼓励权益均已失效，未曾实践取得公司股权，详细状况如下：
综上所述，索辰有限2011年股权鼓励的鼓励目标所获赠的鼓励权益已于2012年至2016年期间因鼓励目标离任或承认抛弃而失效，鼓励目标未曾成为公司股东。到本上市公告书签署日，该等鼓励目标不存在依据2011年股权鼓励事宜持有发行人股权或相关股东权力的状况，2011年股权鼓励事宜不存在任何胶葛。
到本上市公告书签署日，公司不存在现已拟定但没有施行的股权鼓励及相关组织，选用直接持股的方法对职工进行股权鼓励，宁波辰识与上海索汇均系以发行人职工为主体，以持有发行人股份为意图建立的持股渠道，详细状况如下。
宁波辰识建立于2015年12月，现持有公司332.38万股股份，占公司发行前总股本份额为10.72%。宁波辰识的基本状况如下：
上海索汇建立于2017年4月，现持有公司62.63万股股份，占公司发行前总股本份额为2.02%。上海索汇的基本状况如下：
到本上市公告书签署日，宁波辰识、上海索汇的合伙人均与发行人签署或曾签署劳作合同/聘任合同，不存在发行人职工以外的其他主体经过职工持股方案直接持有发行人股份的景象。
宁波辰识、上海索汇取得发行人的股份均履行了发行人内部审议程序，宁波辰识、上海索汇的合伙人取得股权的价格与同期出资人入股价格共同，具有合理性。整体出资人均以钱银出资，已足额付出了相应对价，资金均来历于各合伙人出资，不存在股份付出的状况，无需承认相应的股份付出费用。
宁波辰识、上海索汇的合伙协议、参加持股方案的职工与持股渠道及发行人实践操控人签署的《股权鼓励协议》约好了对职工所持产业份额的流通、退出机制，包含参加持股方案的职工因离任、退休、逝世等原因脱离公司，其所持有产业份额的处置方法，建立了职工持股方案所持发行人股权的处理机制。
宁波辰识、上海索汇持有发行人股份的确认许诺请详见本上市公告书之“第八节重要许诺事项”。
此外，上述参加职工持股方案中的董事、监事、高档处理人员及中心技能人员均已依法就其直接和直接持有的发行人股份的减持事项出具许诺，详细许诺内容请见本上市公告书之“第八节重要许诺事项”。
宁波辰识、上海索汇的合伙人出资资金来历均为其自有或自筹资金，不存在以非揭露方法向出资者征集资金的景象，亦不存在将其财物托付给基金处理人进行处理的景象，不归于《证券出资基金法》《私募出资基金监督处理暂行方法》及《私募出资基金处理人挂号和基金存案方法（试行）》规范的私募出资基金，无需处理私募出资基金处理人挂号及私募基金存案。
公司本次发行前的总股本为3,100.0000万股，本次揭露发行股票数量1,033.3400万股，悉数为公司揭露发行新股。本次发行完结后公司总股本为4,133.3400万股，本次发行的股份占发行后公司总股本的份额为25.00%。本次发行前后股本结构如下：
公司本次揭露发行股票1,033.3400万股，占公司发行后总股本的份额为25.00%。本次参加战略配售的出资者由保荐人相关子公司和发行人高档处理人员与中心职工专项财物处理方案组成。参加跟投的保荐人相关子公司为海通立异证券出资有限公司，发行人高档处理人员与中心职工专项财物处理方案为富诚海富通索辰科技职工参加科创板战略配售调集财物处理方案。本次发行的终究战略配售状况如下：
本次发行的保荐人相关子公司依照《上海证券买卖所初次揭露发行证券发行与承销事务施行细则》（上证发〔2023〕33号）的相关规矩参加本次发行的战略配售，出资主体为海通立异证券出资有限公司。
海通立异证券出资有限公司依照股票发行价格认购发行人本次揭露发行股票数量3%的股票，即310,002股，跟投金额76,124,091.12元。
海通立异证券出资有限公司许诺取得本次配售的股票限售期限为自发行人初次揭露发行并上市之日起24个月。限售期届满后，参加战略配售的出资者对获配股份的减持适用我国证监会和上交所关于股份减持的有关规矩。
发行人高档处理人员与中心职工参加本次战略配售建立的专项财物处理方案为富诚海富通索辰科技职工参加科创板战略配售调集财物处理方案（以下简称“索辰科技专项资管方案”）。
参加战略配售的数量为本次揭露发行规划的3.25%，即335,763股，详细状况如下：
⑤实践分配主体：实践分配主体为上海富诚海富通财物处理有限公司，发行人的高档处理人员及中心职工非实践分配主体
①参加战略配售的出资者已与发行人签署战略配售协议，参加战略配售的出资者不参加本次发行开始询价，并许诺依照发行人和保荐人（主承销商）确认的发行价格认购其许诺认购的股票数量。
②2023年3月28日（T-6日）发布的《上海索辰信息科技股份有限公司初次揭露发行股票并在科创板上市发行组织及开始询价公告》发表战略配售方法、战略配售股票数量上限、参加战略配售的出资者选取规范等。2023年3月31日（T-3日），参加战略配售的出资者向保荐人（主承销商）足额交纳认购资金。保荐人（主承销商）在确认发行价格后依据本次发行定价状况确认各出资者终究配售金额、配售数量并告诉战略配售出资者，如战略配售出资者获配金额低于其预缴的金额，保荐人（主承销商）将及时退回差额。2023年4月4日（T-1日）发布的《上海索辰信息科技股份有限公司初次揭露发行股票并在科创板上市发行公告》发表参加战略配售的出资者称号、战略配售回拨、获配股票数量以及限售期组织等。2023年4月10日（T+2日）发布的《上海索辰信息科技股份有限公司初次揭露发行股票并在科创板上市网下开始配售成果及网上中签成果公告》发表终究获配的参加战略配售的出资者称号、股票数量以及限售期组织等。
索辰科技专项资管方案许诺取得本次配售的股票限售期限为自发行人初次揭露发行并上市之日起12个月。限售期届满后，参加战略配售的出资者对获配股份的减持适用我国证监会和上交所关于股份减持的有关规矩。
